ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์ใหม่ สั่งโบรกเปิดสถานะ “พอร์ตลูกค้า” เรียลไทม์ ดีเดย์ 16 ก.ค.นี้
ก.ล.ต. ออกหลักเกณฑ์ใหม่บังคับผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลสถานะพอร์ตการลงทุนลูกค้าแบบเรียลไทม์ หวังช่วยติดตามผล-วางแผนการเงินระยะยาว เริ่มบังคับใช้ 16 ก.ค. 69
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ได้ออกหลักเกณฑ์ใหม่กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดำเนินการจัดทำและเปิดเผยรายงานสถานะพอร์ตการลงทุนให้แก่ลูกค้า เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับทราบสถานะการลงทุนของตนเองอย่างครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน ซึ่งจะช่วยให้สามารถติดตามผลการลงทุนและวางแผนทางการเงินระยะยาวได้อย่างมีประสิทธิภาพ ในขณะเดียวกันผู้ประกอบธุรกิจยังสามารถนำข้อมูลดังกล่าวไปวิเคราะห์เพื่อนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสมกับความต้องการของลูกค้าได้ดียิ่งขึ้น
สำหรับสาระสำคัญของหลักเกณฑ์ดังกล่าว กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการใน 3 ประเด็นหลัก ได้แก่ 1. จัดทำข้อมูลพอร์ตการลงทุนในรูปแบบที่เครื่องมืออัตโนมัติสามารถอ่านหรือใช้งานได้ (Machine-readable format) 2. ข้อมูลในรายงานต้องประกอบด้วยรายละเอียดขั้นต่ำ อาทิ รายการและจำนวนหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทรัพย์สินคงเหลือ ต้นทุนเฉลี่ย และผลกำไรหรือขาดทุน และ 3. ต้องแสดงข้อมูลสถานะพอร์ตที่เป็นปัจจุบันให้ลูกค้าเข้าถึงได้ตลอดเวลาผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ เช่น Mobile Application หรือเว็บไซต์ หากไม่สามารถดำเนินการได้ ต้องจัดส่งข้อมูล ณ วันทำการสุดท้ายของเดือนให้ลูกค้าทางอีเมลหรือไปรษณีย์ภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป
ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลบังคับใช้อย่างเป็นทางการตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม 2569 เป็นต้นไป เพื่อเป็นการยกระดับมาตรฐานการให้บริการและคุ้มครองสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนในตลาดทุนไทย