จารุวรรณ ศรีวานิช

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวจารุวรรณ ศรีวานิช และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 7 ปี 13 เดือน 22 วัน กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงไทย สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงไทย ในฐานะเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า นางสาวจารุวรรณได้มีพฤติกรรมกรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ด้วยการปลอมแปลงลายมือลูกค้าในการซื้อขายกองทุนและถอนเงินออกจากบัญชีของลูกค้า โดยใช้เอกสารที่ให้ลูกค้าลงนามไว้ล่วงหน้า และจำรหัสผ่านของผู้มีอำนาจอนุมัติมาใช้ในการผ่านรายการที่ตนเองกระทำมิชอบเพื่อเพิ่มยอดขายให้ตนเอง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายรวมทั้งสิ้น 1,500,000 บาท รวมทั้งมีพฤติกรรมกรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกอบไปด้วย ให้คำแนะนำที่ไม่ถูกต้อง รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายแทน และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า ทั้งนี้ ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาวจารุวรรณ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุน ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนางสาวจารุวรรณ และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนครั้งต่อไป เป็นเวลา 7 ปี 13 เดือน 22 วัน นับตั้งแต่วันที่คำสั่งมีผล อย่างไรก็ตาม ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนางสาวจารุวรรณได้สิ้นสุดลงเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2564 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของผู้แนะนำรายดังกล่าวเป็นเวลา 7 ปี 13 เดือน 22 วัน นับตั้งแต่วันที่ 2 มิถุนายน 2565 ทั้งนี้ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้คำนึงถึงข้อเท็จจริงว่า ธนาคารได้ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงและได้ติดตามสอบถามจนนางสาวจารุวรรณยอมรับและได้คืนเงินลูกค้าครบถ้วนแล้ว จึงได้นำการคืนเงินให้ลูกค้า รวมทั้งปัจจัยอื่น ๆ มาประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหาย หรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ดังนั้น ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนหมั่นตรวจสอบยอดเงินลงทุนในกองทุนรวมและบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบของบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ และหากมีข้อสงสัย ควรติดต่อศูนย์ดูแลลูกค้าของธนาคาร หรือสอบถามได้ที่ "ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต." โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ "สำนักงาน กลต." หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.

จารุวรรณ ศรีวานิช

“ก.ล.ต.” เชือดมาร์เก็ตติ้ง “จารุวรรณ ศรีวานิช” ฐานปลอมลายเซ็น ทำลูกค้าเสียหาย 1.5 ลบ.

บริษัท บูรพาทัศน์ (1999) จำกัด