ก.ล.ต. สั่งพักไลเซนส์ FA “Capital One-ปิยะ” 1 ปี ปมบกพร่องสอบข้อมูล IPO
สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งพักใบอนุญาต “Capital One” และ “ปิยะ พงศกรไพศาล” เป็นเวลา 1 ปี หลังพบบกพร่องร้ายแรงในการปฏิบัติงานเป็น “ที่ปรึกษาทางการเงิน” สำหรับ IPO ไม่ตรวจสอบข้อมูลสำคัญอย่างรอบคอบ และขาดระบบควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ
วันนี้ (20 มิ.ย.68) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีคำสั่งพักใช้ความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) หรือ Capital One และนายปิยะ พงศกรไพศาล ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน เป็นเวลา 1 ปี เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ให้แก่บริษัทมหาชนที่ยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก หรือคำขออนุญาต IPO
ก.ล.ต. เปิดเผยว่า จากการตรวจสอบพบ Capital One และนายปิยะ ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนจำกัดแห่งหนึ่ง อันแสดงถึงความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรง หรือขาดความระมัดระวังรอบคอบอย่างมากในการตรวจสอบ หรือสอบทานข้อมูลที่สำคัญ (due diligence) ของบริษัทที่จะทำ IPO
“โดยพบข้อบกพร่องเกี่ยวกับการตรวจสอบความครบถ้วนของใบอนุญาตของบุคลากรในธุรกิจหลักของบริษัทที่จะทำ IPO ดังกล่าว รวมถึงไม่ตั้งข้อสังเกตและให้คำแนะนำแก่บริษัทดังกล่าว ในการปรับปรุงโครงสร้างการบริหารงานให้เหมาะสมก่อนยื่นคำขออนุญาต โดยเฉพาะกลไกการกำกับดูแลบริษัทย่อยหลักของบริษัทที่จะทำ IPO ที่ยังขาดประสิทธิภาพและประสิทธิผล”
ข้อบกพร่องดังกล่าวแสดงถึงการปฏิบัติงานที่บกพร่องของผู้ควบคุมการปฏิบัติงานอย่างร้ายแรง โดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานและจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพพึงกระทำ ตามที่กฎหมายกำหนด รวมทั้งแสดงถึงความบกพร่องของระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ในสังกัดของ Capital One ซึ่งไม่สามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ
ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของ Capital One เป็นเวลา 1 ปี รวมทั้งสั่งพักผู้ควบคุมการปฏิบัติงานรายนายปิยะตลอดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบในครั้งต่อไป เมื่อพ้นระยะเวลา 1 ปี นับแต่วันที่ 20 มิถุนายน 2568
ทั้งนี้ ก.ล.ต. เน้นย้ำว่ ที่ปรึกษาทางการเงิน มีบทบาทสำคัญในการคัดเลือกและกลั่นกรองคุณภาพของบริษัทที่จะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลให้ครบถ้วน ถูกต้อง และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน ซึ่งผลงานของที่ปรึกษาทางการเงิน มีความสำคัญอย่างมากกับผู้ลงทุนและผู้เกี่ยวข้องในวงกว้าง ดังนั้นต้องปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานในการปฏิบัติงานของผู้ประกอบวิชาชีพและรักษาจรรยาบรรณวิชาชีพ