ระบบงาน

นายช่วงชัย นะวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ฟินันเซีย เอกซ์ จำกัด (มหาชน) หรือ FSX ชี้แจงกรณีที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เผยแพร่ข่าวฉบับที่ 117/2569 เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2569 โดยมีการกล่าวโทษ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) หรือ FSS ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ FSX ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับระบบงานการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD) ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทางด้านคณะกรรมการของ FSX ได้รับทราบและติดตามผลการเข้าตรวจสอบการดำเนินงานของ FSS ตามแนวทางการกำกับดูแลตามความเสี่ยง (Risk-Based Approach: RBA) ของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ดำเนินการในช่วงเดือนเมษายนถึงพฤษภาคม 2568 มาโดยตลอด พร้อมทั้งมีการประสานงานร่วมกันอย่างใกล้ชิดและต่อเนื่อง ทั้งนี้ คณะกรรมการของ FSX ได้กำชับให้ FSS มุ่งเน้นทบทวนและเพิ่มประสิทธิภาพระบบงาน ตลอดจนกระบวนการควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องให้มีความเข้มงวดและได้มาตรฐานระดับสูงสุด เพื่อให้สอดรับกับพลวัตของกฎเกณฑ์และสภาพแวดล้อมทางเทคโนโลยีที่เปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว โดยปัจจุบัน FSS ได้ดำเนินการพัฒนาเทคโนโลยีและเสริมสร้างความรัดกุมของระบบงานที่เกี่ยวข้องอย่างต่อเนื่องมาโดยตลอด โดยเฉพาะอย่างยิ่งการเพิ่มมาตรการตรวจสอบและยืนยันข้อมูลผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (UBO) การยกระดับเกณฑ์พิจารณาทบทวนวงเงิน และการเพิ่มความถี่ในการตรวจสอบธุรกรรมที่อาจมีเหตุอันควรสงสัย ซึ่งระบบงานดังกล่าวได้รับการยกระดับประสิทธิภาพโดยนำข้อสังเกตและแนวทางเพิ่มเติมของสำนักงาน ก.ล.ต. มาประกอบการดำเนินงานอย่างครบถ้วนแล้ว เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย สำหรับกรณีการกล่าวโทษดังกล่าว FSX ขอยืนยันว่าไม่มีผลกระทบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ฐานะทางการเงิน หรือผลการดำเนินงานโดยรวมของทั้ง FSX และ FSS อย่างมีนัยสำคัญ โดย FSS ยังคงให้บริการแก่ลูกค้าและสามารถดำเนินงานได้ตามปกติในทุกช่องทาง อย่างไรก็ตาม การกล่าวโทษโดยสำนักงาน ก.ล.ต. นั้น ถือเป็นเพียงขั้นตอนเริ่มต้นของกระบวนการทางอาญา ซึ่งทาง FSX และ FSS ยินดีให้ความร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ และพร้อมนำส่งพยานหลักฐาน ข้อเท็จจริง ตลอดจนข้อกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เพื่อประกอบการพิจารณาตามขั้นตอนของกระบวนการยุติธรรมต่อไป หากมีความคืบหน้าเกี่ยวกับการดำเนินการใดๆ FSX จะเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวผ่านระบบเผยแพร่ข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยโดยไม่ชักช้า

ระบบงาน

FSX แจง ก.ล.ต. กล่าวโทษ FSS ปมระบบ KYC ยันไม่กระทบลูกค้า-เทรดได้ปกติ

บริษัท บูรพาทัศน์ (1999) จำกัด