TravelRule

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เดินหน้ายกระดับมาตรการกำกับดูแลเพื่อสกัดกั้นการเคลื่อนย้าย “ทุนเทา” ในตลาดทุนและตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล โดยกำหนดแนวทางสำคัญ 5 ด้าน ครอบคลุมทั้งการตรวจสอบตัวตน การกำกับผู้มีอำนาจควบคุม การติดตามธุรกรรมทางการเงิน และการเปิดเผยข้อมูล เพื่อเสริมสร้างความโปร่งใสและความเชื่อมั่นของผู้ลงทุน ดังนี้ 1.รู้จักตัวตนลูกค้าที่แท้จริง (KYC/CDD) ผู้ประกอบธุรกิจต้องรู้จักตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า โดยต้องตรวจสอบตัวตนและข้อมูลลูกค้าอย่างเข้มงวด หากข้อมูลไม่เพียงพอหรือพบพฤติกรรมต้องสงสัย ต้องปฏิเสธการให้บริการและรายงานธุรกรรมต้องสงสัย 2.ตรวจเข้มผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้มีอำนาจตัวจริง ปรับเกณฑ์การตรวจสอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ให้ครอบคลุมผู้มีอำนาจควบคุมที่แท้จริง ซึ่งต้องมีคุณสมบัติที่เหมาะสมและไม่มีลักษณะต้องห้าม รวมถึงครอบคลุมการถือหุ้นทางอ้อมและบุคคลที่ร่วมกันใช้อำนาจ (acting in concert) 3.ติดตามเส้นทางเงิน ป้องกันเงินเทา เตรียมนำ Travel Rule มาใช้กับการโอนสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อช่วยตรวจสอบแหล่งที่มาและปลายทางของเงิน รวมถึงสกัดบัญชีม้าคริปโท 4.เปิดเผยข้อมูลสำคัญให้ชัดเจน เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุน โดยบริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้น รายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ 10 อันดับแรก รวมถึงกลุ่มผู้ถือหุ้นที่มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายของบริษัท 5.ผนึกกำลังหลายหน่วยงาน ปราบทุนเทา ประสานความร่วมมือกับหน่วยงานรัฐทั้งในและต่างประเทศ เพื่อแลกเปลี่ยนข้อมูล ติดตามธุรกรรมต้องสงสัย และขยายผลการตรวจสอบ ผ่านกลไก เช่น คณะทำงาน Connect the Dots ทั้งนี้ ก.ล.ต. ยังมีแผนเดินหน้ามาตรการเพิ่มเติมอย่างต่อเนื่อง เพื่อยกระดับการกำกับดูแลให้เท่าทันรูปแบบการกระทำผิดที่มีความซับซ้อนมากขึ้น อันจะนำไปสู่การเสริมสร้างความโปร่งใสและความเชื่อมั่นของตลาดทุนไทย