CDD
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต. ผนึก ปปง. ตรวจผู้ประกอบการคริปโท ปมธุรกรรมเชื่อมเว็บพนัน
ก.ล.ต. และ ปปง. ร่วมตรวจสอบการปฏิบัติตามเกณฑ์ของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล กรณีธุรกรรมอาจเกี่ยวข้องกับเว็บพนันออนไลน์ ย้ำต้องรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย พร้อมดำเนินการตา…
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต.ยกระดับ KYC–CDD เข้มธุรกรรมหลักทรัพย์ สกัดฟอกเงิน–บัญชีม้า มีผล 16 ส.ค.นี้
ก.ล.ต. ออกแนวปฏิบัติใหม่ยกระดับ KYC และ CDD ในตลาดทุน เพิ่มความเข้มงวดตั้งแต่การเปิดบัญชี ติดตามธุรกรรม ไปจนถึงการฝาก–ถอนเงินและโอนหลักทรัพย์ เพื่อปิดช่องโหว่อาชญากรรมทางการเงิน มี…
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต. คุมเข้ม KYC โบรกเกอร์ สกัดบัญชีม้าลามตลาดทุน ดีเดย์ 16 ส.ค.นี้
ก.ล.ต. เตรียมออกแนวทางเข้มงวด KYC–CDD สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เริ่มมีผล 16 ส.ค.69 เพื่อยกระดับการตรวจสอบลูกค้าเชิงลึก หลังพบความเสี่ยงบัญชีม้าถูกใช้ในตลาดทุนเพิ่มขึ้นอย่างต…
-
ข่าว
FSX แจง ก.ล.ต. กล่าวโทษ FSS ปมระบบ KYC ยันไม่กระทบลูกค้า-เทรดได้ปกติ
FSX ชี้แจงกรณี ก.ล.ต. กล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย ไซรัส ต่อ บก.ปอศ. ปมระบบงาน KYC/CDD ยืนยันบริษัทรับทราบและสั่งปรับปรุงระบบให้รัดกุมตามเกณฑ์แล้ว พร้อมย้ำชัดเหตุการณ์ดังกล่าวไม่กระทบต่อท…
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ฟินันเซีย ไซรัส” กรณีระบบงาน KYC/CDD มีข้อบกพร่อง
ก.ล.ต. กล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย ไซรัส ต่อ บก.ปอศ. กรณีระบบงาน KYC/CDD มีข้อบกพร่อง ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่าบริษัทรู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประ…
-
ข่าว
ก.ล.ต. เดินหน้า 5 มาตรการ “สกัดกั้นทุนเทา” ครอบคลุม “ตลาดทุน–สินทรัพย์ดิจิทัล”
ก.ล.ต. เดินหน้ามาตรการสกัดกั้นทุนเทา ป้องกันและยับยั้งไม่ให้ “ตลาดทุน–สินทรัพย์ดิจิทัล” ถูกใช้เป็นช่องทางการฟอกเงินและอาชญากรรมทางเทคโนโลยี
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
“แบงก์ชาติ” ยกระดับเข้ม 2 มาตรการใหม่ “สกัดทุนเทา–ธุรกรรมต้องสงสัย”
ผู้ว่าการ ธปท. ออก 2 มาตรการ สั่ง ตรวจสอบข้อเท็จจริงลูกค้าเข้มงวด พร้อมเช็กธุรกรรมต้องสงสัย ให้ได้ผลในวงกว้างและรวดเร็ว
-
ข่าว
ก.ล.ต. เดินหน้า “TouristDigiPay” เพิ่มมาตรการป้องกันฟอกเงิน ผ่านระบบ KYC–CDD
ก.ล.ต. ผลักดันโครงการ “TouristDigiPay” ทดลองใช้สินทรัพย์ดิจิทัลชำระค่าสินค้าและบริการในประเทศ พร้อมคุมเข้มมาตรการป้องกันการฟอกเงิน ผ่านระบบตรวจสอบตัวตน KYC–CDD และจำกัดวงเงินใช้จ่า…