ก.ล.ต. คุมเข้ม KYC โบรกเกอร์ สกัดบัญชีม้าลามตลาดทุน ดีเดย์ 16 ส.ค.นี้
ก.ล.ต. เตรียมออกแนวทางเข้มงวด KYC–CDD สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เริ่มมีผล 16 ส.ค.69 เพื่อยกระดับการตรวจสอบลูกค้าเชิงลึก หลังพบความเสี่ยงบัญชีม้าถูกใช้ในตลาดทุนเพิ่มขึ้นอย่างต่อเนื่อง
ผู้สื่อข่าวรายงานว่า นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการและโฆษกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. เตรียมออกแนวทางปฏิบัติเพิ่มเติมสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบข้อเท็จจริงของลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ให้มีความเข้มงวดมากขึ้น และเริ่มมีผลบังคับใช้ในวันที่ 16 สิงหาคม 2569
ทั้งนี้ แม้หน่วยงานกำกับดูแลจะดำเนินมาตรการป้องกันและปราบปรามอาชญากรรมทางการเงินอย่างต่อเนื่อง ทั้งในภาคธนาคารและธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล แต่เมื่อช่องทางต่าง ๆ ถูกควบคุมเข้มงวดมากขึ้น กลุ่มมิจฉาชีพก็มีการปรับเปลี่ยนรูปแบบการกระทำความผิด โดยในช่วงปลายปี 2568 เริ่มพบสัญญาณการใช้บัญชีในธุรกิจหลักทรัพย์เป็นอีกหนึ่งช่องทางในการทำธุรกรรมต้องสงสัย
สำหรับแนวทางใหม่ที่ ก.ล.ต. อยู่ระหว่างหารือร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจ จะเน้นให้บริษัทหลักทรัพย์ตรวจสอบข้อมูลลูกค้าเชิงลึกมากขึ้น อาทิ การตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินทุน การระบุตัวผู้ได้รับประโยชน์ที่แท้จริง (Beneficial Owner) รวมถึงพิจารณาความสอดคล้องของธุรกรรมกับฐานะและลักษณะธุรกิจของลูกค้า เช่น ทุนจดทะเบียน หรือวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขอใช้บริการ
นายเอนก กล่าวว่า ปัจจุบัน ก.ล.ต. มีหลักเกณฑ์กำกับดูแลด้าน KYC และ CDD อยู่แล้ว และมีการตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจเป็นระยะ หากพบการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ อาจถูกดำเนินมาตรการลงโทษตามกฎหมาย โดยมีโทษปรับทางปกครองสูงสุด 300,000 บาทต่อกรณี และปรับเพิ่มเติมวันละ 10,000 บาท จนกว่าจะดำเนินการแก้ไขให้ถูกต้อง
