UBO
-
ข่าวทั่วไป
ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ยิม เลียก” ไม่รายงานถือหุ้น VGI ตามแบบ 246-2
ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ยิม เลียก” ต่อ บก.ปอศ. หลังไม่รายงานการได้มาหุ้น VGI ตามเกณฑ์แบบ 246-2 ภายหลังกองทุนที่มีสถานะเป็น UBO เข้าถือหุ้นข้ามระดับ 5% ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ฟินันเซีย ไซรัส” กรณีระบบงาน KYC/CDD มีข้อบกพร่อง
ก.ล.ต. กล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย ไซรัส ต่อ บก.ปอศ. กรณีระบบงาน KYC/CDD มีข้อบกพร่อง ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่าบริษัทรู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประ…
-
เศรษฐกิจ-ตลาดหุ้นในประเทศ
ก.ล.ต. คุมเข้มเปิดบัญชีลงทุน สั่งตรวจ UBO สกัดบัญชีม้า-ฟอกเงิน
ก.ล.ต. ออกแนวปฏิบัติใหม่ ยกระดับการรู้จักลูกค้าและติดตามธุรกรรม บังคับตรวจสอบ UBO และแหล่งที่มาของเงิน หวังป้องกันการฟอกเงินและอาชญากรรมทางเทคโนโลยี
-
ข่าว
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์ซื้อขาย “ตราสารหนี้” รองรับนลท.ต่างชาติ มีผล 4 ม.ค.65
ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์การซื้อขายตราสารหนี้ รองรับนักลงทุนต่างชาติที่ลงทะเบียนกับ ธปท.ตามโครงการ Bond Investor Registration มีผลบังคับใช้ 4 ม.ค. 2565