VASP

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า วันนี้ (2 ก.ย.69) ศ.ดร.พรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้ออกหลักเกณฑ์การจัดให้มีการบริหารและจัดการความเสี่ยงเกี่ยวกับการโอนและรับโอนสินทรัพย์ดิจิทัล หรือ “หลักเกณฑ์ Travel Rule สำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล” เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีข้อมูลประกอบการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินอย่างเพียงพอ สอดคล้องกับมาตรฐานสากล และสนับสนุนการป้องกันการใช้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นช่องทางในการฟอกเงินและกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเทคโนโลยีอย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้บูรณาการความร่วมมือกับหน่วยงานพันธมิตรทั้งภาครัฐและเอกชนอย่างต่อเนื่อง เพื่อป้องกันและยับยั้งอาชญากรรมทางเทคโนโลยี โดยคณะอนุกรรมการเชื่อมโยงข้อมูลทางการเงินเพื่อยกระดับการติดตามตรวจสอบธุรกรรมทางการเงินต้องสงสัย มีมติให้ ก.ล.ต. ร่วมกับสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) จัดทำแนวปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ในระหว่างที่ ปปง. อยู่ระหว่างเตรียมความพร้อมเพื่อออกหลักเกณฑ์ภายใต้กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ก.ล.ต. จึงได้ประสานงานกับ ปปง. เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบบริหารความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ให้มีข้อมูลประกอบการโอนสินทรัพย์ดิจิทัลในทุกธุรกรรม เพื่อสนับสนุนการติดตามตรวจสอบและป้องกันการนำสินทรัพย์ดิจิทัลไปใช้ในการก่ออาชญากรรมทางเทคโนโลยี โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเมื่อเดือนมีนาคม–เมษายน 2569 และเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศในเดือนมิถุนายน–กรกฎาคม 2569 ซึ่งผู้เกี่ยวข้องส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการและร่างประกาศที่เสนอ ก่อนออกหลักเกณฑ์กำหนดหน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล สำหรับสาระสำคัญของหลักเกณฑ์ Travel Rule สำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล ประกอบด้วย ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องจัดให้มีนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงาน เกี่ยวกับการบริหารและจัดการความเสี่ยงจากการโอนและรับโอนสินทรัพย์ดิจิทัล ต้องรวบรวมข้อมูลของลูกค้าและคู่ธุรกรรมของลูกค้า ประกอบการโอนสินทรัพย์ดิจิทัล รวมถึงตรวจสอบคู่ธุรกรรม ตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลหรือผู้ให้บริการสินทรัพย์ดิจิทัลของคู่ธุรกรรม (counterparty VASP) และตัวกลางของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Intermediary Digital Asset Operator) กรณีมีตัวกลางในเส้นทางการโอน รวมถึงตรวจสอบความเป็นเจ้าของหรือผู้มีอำนาจควบคุมกระเป๋าสินทรัพย์ดิจิทัลแบบดูแลและควบคุมด้วยตนเอง (self-hosted wallet) กรณีโอนหรือรับโอนกับ self-hosted wallet ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลผู้ส่งคำสั่งโอน (Ordering Digital Asset Operator) ต้องส่งข้อมูลของผู้โอนและผู้รับโอนประกอบคำสั่งโอนสินทรัพย์ดิจิทัลให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่รับคำสั่งโอน (Beneficiary Digital Asset Operator) ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องเก็บข้อมูลประกอบการโอนสินทรัพย์ดิจิทัลทุกธุรกรรมอย่างน้อย 5 ปี และต้องจัดเก็บในลักษณะที่หน่วยงานกำกับดูแลสามารถเรียกดูหรือตรวจสอบได้ทันที ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2570 เป็นต้นไป เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีเวลาเตรียมความพร้อมและพัฒนาระบบงานสำหรับการรับส่งข้อมูลและตรวจสอบธุรกรรมตามหลักเกณฑ์ใหม่ ศ.ดร.พรอนงค์ กล่าวว่า ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อป้องกันไม่ให้ถูกใช้เป็นช่องทางในการฟอกเงินและก่ออาชญากรรมทางเทคโนโลยี โดยเชื่อมั่นว่าการออกหลักเกณฑ์ Travel Rule สำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล จะช่วยยกระดับความสามารถในการสกัดกั้นอาชญากรรมทางเทคโนโลยี ลดความเสี่ยงในการใช้สินทรัพย์ดิจิทัลเป็นช่องทางฟอกเงิน รวมถึงสนับสนุนมาตรการป้องกันการฟอกเงินให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลของ Financial Action Task Force (FATF) และเพิ่มความน่าเชื่อถือในการเชื่อมโยงกับตลาดต่างประเทศในระยะยาว