ก.ล.ต. สั่งปรับ “กรุงไทย เอ็กซ์สปริง” 2.34 ล้านบาท ละเมิดเกณฑ์จัดคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์

ผู้สื่อข่าวรายงานโดยอ้างข้อมูลจาก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ว่าได้มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 42/2568 ปรับ บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX) เป็นเงิน 2,342,000 บาท

สาเหตุเนื่องจากในช่วงระหว่างวันที่ 1 กรกฎาคม 2564 ถึง 30 มิถุนายน 2567 KTX ซึ่งได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยเฉพาะในเรื่องการจัดให้มีระบบจัดการและจัดเก็บข้อมูลที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้อง ครบถ้วน และสามารถตรวจสอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งถือเป็นข้อบกพร่องสำคัญในการควบคุมและตรวจสอบธุรกรรมทางการเงิน