ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งเกณฑ์ Annual Report บลจ. เสนอส่งรายงานภายใน 4 เดือน

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า วันนี้ (3 พ.ย. 69) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการพัฒนามาตรฐานรายงานประจำปี (Annual Report) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อรวบรวมข้อมูลสำคัญของ บลจ. ไว้ในรายงานเดียว ช่วยให้ผู้ลงทุนเข้าใจการดำเนินธุรกิจ การกำกับดูแลกิจการและการดูแลผลประโยชน์ของผู้ลงทุน สามารถเปรียบเทียบข้อมูลระหว่าง บลจ. และใช้ประกอบการตัดสินใจเลือกใช้บริการ รวมทั้งยกระดับความโปร่งใสและเสริมสร้างความเชื่อมั่นต่ออุตสาหกรรมจัดการกองทุนและตลาดทุน

ตามที่ ก.ล.ต. มีแนวคิดในการพัฒนามาตรฐานของ Annual Report ของ บลจ. ที่ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็นหลัก ให้เป็น “แหล่งข้อมูลกลาง” ที่รวบรวมข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ ผลการดำเนินงาน การบริหารความเสี่ยง การกำกับดูแลกิจการ งบการเงิน และการทำหน้าที่ดูแลผลประโยชน์ของผู้ลงทุน (stewardship) เพื่อยกระดับความโปร่งใส เสริมสร้างความน่าเชื่อถือต่ออุตสาหกรรมจัดการกองทุนและตลาดทุน รวมทั้งสนับสนุนให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการเลือกใช้บริการจัดการลงทุนได้อย่างเหมาะสม โดยได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการเมื่อเดือนมิถุนายน–กรกฎาคม 2569

ก.ล.ต. จึงรวบรวมความคิดเห็นและข้อเสนอแนะที่ได้รับมาประกอบการจัดทำร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้

1. กำหนดให้ บลจ. จัดทำ Annual Report ที่แสดงภาพรวมการดำเนินธุรกิจ โดยคำนึงถึงความมีนัยสำคัญของข้อมูล และเปิดเผยรายละเอียดให้เหมาะสมกับลักษณะ ขนาด และความซับซ้อนของธุรกิจ เพื่อให้ผู้ลงทุน ผู้ใช้บริการ และผู้มีส่วนได้เสีย มีข้อมูลที่จำเป็นประกอบการพิจารณาใช้บริการ บลจ. ได้อย่างเป็นระบบ
2. กำหนดให้ บลจ. รวมข้อมูลสำคัญไว้ในรายงานเดียว ในลักษณะการรายงานแบบบูรณาการ (integrated report) เพื่อให้ผู้ลงทุนศึกษาเห็นภาพรวมของ บลจ. และเปรียบเทียบการดำเนินงาน การกำกับดูแลกิจการ และการทำหน้าที่ดูแลผลประโยชน์ของผู้ลงทุนระหว่าง บลจ. ได้สะดวกและชัดเจนมากขึ้น รวมทั้งลดความกระจัดกระจาย โดยรวบรวมรายงานที่ บลจ. มีหน้าที่จัดทำอยู่แล้วและข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องไว้ในรายงานฉบับเดียว
3. กำหนดระยะเวลาเริ่มจัดทำรายงานสำหรับรอบปีบัญชี 2571 และเผยแพร่ครั้งแรกในปี 2572 โดยเผยแพร่ Annual Report ผ่านเว็บไซต์ของตนหรือช่องทางที่ผู้ลงทุนเข้าถึงได้สะดวก และนำส่งให้ ก.ล.ต. ภายใน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบปีบัญชี ทั้งนี้ สำหรับการจัดทำรายงานในปีแรก กำหนดเวลาเผยแพร่เป็นภายใน 6 เดือน เพื่อให้ บลจ. มีเวลาเตรียมข้อมูล ระบบงาน กระบวนการตรวจสอบภายใน และบุคลากรที่เกี่ยวข้อง

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นซึ่งมีรายละเอียดการปรับปรุงร่างประกาศในเรื่องดังกล่าวบน เว็บไซต์ ก.ล.ต. และ ระบบกลางทางกฎหมาย โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถศึกษาและแสดงความคิดเห็นผ่านช่องทางเว็บไซต์ หรือทาง e-mail: patarasaya@sec.or.th หรือ parnward@sec.or.th จนถึงวันที่ 2 ธันวาคม 2569