ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่ง! จัดการทรัพย์สินลูกค้าติดต่อไม่ได้

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า วันนี้ (8 ก.ค.69) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทหลักทรัพย์ติดต่อไม่ได้ เพื่อเพิ่มความคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าให้มีความปลอดภัย สามารถติดตามและใช้สิทธิได้ ขณะเดียวกัน ยังเพิ่มความยืดหยุ่นให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการดำเนินการเมื่อไม่สามารถติดต่อเจ้าของทรัพย์สินได้

ซึ่งก่อนหน้านี้ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นในหลักการดังกล่าว เมื่อเดือนมกราคม-กุมภาพันธ์ 2569 ซึ่งผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วย จึงได้จัดทำร่างประกาศและแบบรายงานที่เกี่ยวข้องเพื่อเปิดรับฟังความคิดเห็นเพิ่มเติม

สาระสำคัญของร่างประกาศ ประกอบด้วย การปรับปรุงหลักเกณฑ์การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า โดยเพิ่มข้อยกเว้นให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถโอนทรัพย์สินของลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์คืนใบอนุญาตทั้งหมด

นอกจากนี้ ยังเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถส่งรายชื่อลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ เพื่อใช้ประกอบการขอออกใบหลักทรัพย์ได้ หากได้ใช้ความพยายามอย่างสมเหตุสมผลในการติดต่อลูกค้าแล้ว แต่ไม่สามารถติดต่อได้ และไม่สามารถโอนทรัพย์สินไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นได้

โดยร่างประกาศยังกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ดำเนินการออกใบหลักทรัพย์ต้องเปิดเผยข้อมูลให้ลูกค้าทราบผ่านเว็บไซต์หรือช่องทางที่ลูกค้าสามารถสืบค้นได้เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 6 เดือน รวมทั้งต้องรายงานผลการดำเนินการต่อ ก.ล.ต. ภายใน 10 วันทำการ นับจากวันที่ดำเนินการโอนทรัพย์สิน ออกใบหลักทรัพย์ หรือวางทรัพย์แล้วเสร็จ เพื่อให้ลูกค้าสามารถตรวจสอบข้อมูลผ่าน ก.ล.ต. ได้อีกช่องทางหนึ่ง

สำหรับกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital: NC) ได้ และไม่สามารถติดต่อหรือโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นได้ แม้จะใช้ความพยายามอย่างสมเหตุสมผลแล้ว ร่างประกาศกำหนดให้สามารถส่งรายชื่อลูกค้าให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เพื่อใช้ประกอบการออกใบหลักทรัพย์ได้ โดยต้องดำเนินการให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันทำการ นับแต่วันที่ไม่สามารถดำรง NC ได้

นอกจากนี้ ยังปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดเก็บและเปิดเผยข้อมูลของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยกำหนดให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จัดเก็บข้อมูลรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ที่ติดต่อไม่ได้ และพร้อมเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด เพื่อให้ประชาชนสามารถตรวจสอบและขอรับสิทธิในทรัพย์สินของตนได้สะดวกในภายหลัง

ทั้งนี้ ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศดังกล่าวจนถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2569 ผ่านเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. และระบบกลางทางกฎหมาย ก่อนนำความเห็นที่ได้รับไปพิจารณาปรับปรุงหลักเกณฑ์ต่อไป